時(shí)間：2012-05-11 原文作者：余 斌
英國《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》周刊于2012年1月21日刊登了“國家資本主義”特別報(bào)道一組文章，批評(píng)新興經(jīng)濟(jì)體國家搞“國家資本主義”。這些反“國家資本主義”的文章是對(duì)新自由主義衰落的哀鳴，反映了國際壟斷資本集團(tuán)面對(duì)新興經(jīng)濟(jì)體崛起不甘失落的心態(tài)。
一、貼錯(cuò)標(biāo)簽的資本主義
這些反“國家資本主義”的文章思想混亂，一是因?yàn)槠渲芯尤粚⑷~利欽推行的反國家資本主義私有化行為與他國政府提供基礎(chǔ)設(shè)施和旗艦公司的所謂“國家資本主義”行為相混同。二是因?yàn)槠渲屑瓤隙?ldquo;國家資本主義”對(duì)于發(fā)達(dá)國家興起的積極作用，又認(rèn)為新興經(jīng)濟(jì)體國家不應(yīng)效仿發(fā)達(dá)國家的老路。三是因?yàn)槠渲屑日J(rèn)為“國家資本主義”者“玩我們的游戲”（指學(xué)習(xí)西方），會(huì)使他們成為“自我淘汰”的統(tǒng)治階層，又覺得“國家資本主義”者“玩我們的游戲”是為了加強(qiáng)自身的政治地位。四是因?yàn)槠渲卸嗵幪岬?ldquo;國有企業(yè)效率低”的研究結(jié)論，但又承認(rèn)很難精確計(jì)算國有部門與私有部門的生產(chǎn)率到底有多高。五是因?yàn)槠渲袑⒅袊乃狡笈c國企混為一談，如私企吉利公司。六是因?yàn)槠渲袑⒅袊膰衅髽I(yè)視為“國家資本主義”企業(yè)。
這些文章把新興經(jīng)濟(jì)體國家扶持私有大企業(yè)的做法稱為“國家資本主義”是別有用心。享有政府或公開或秘密的巨大支持的私人企業(yè)，在歐美發(fā)達(dá)國家比比皆是。如美國金融危機(jī)后，其汽車制造業(yè)的巨頭和一些大銀行得到了政府的巨額救助；而像吉利控股集團(tuán)有限公司這樣的中國私企，其購買沃爾沃轎車公司的資金主要來源于國際資本融資的行為卻被當(dāng)作“國家資本主義”的論據(jù)?？梢姡⒖磳?duì)“國家資本主義”的實(shí)質(zhì)是反對(duì)新興經(jīng)濟(jì)體國家的一切優(yōu)秀民族企業(yè)。至于真正體現(xiàn)“國家資本主義”性質(zhì)的新興資本主義國家的國有企業(yè)，英刊不得不承認(rèn)今天的富國仍然有很多國有或國家主導(dǎo)的公司。
因此，所謂“自由資本主義”與“國家資本主義”之爭(zhēng)是個(gè)偽命題。其實(shí)質(zhì)是，中心國家反對(duì)外圍國家崛起，想誘騙它們重走新自由主義道路，以利中心國家向新興經(jīng)濟(jì)體國家轉(zhuǎn)嫁經(jīng)濟(jì)危機(jī)、維持舊的國際經(jīng)濟(jì)秩序。
二、新興經(jīng)濟(jì)體國家跟進(jìn)發(fā)達(dá)國家的緣由
英刊承認(rèn)，國家資本主義的歷史幾乎與資本主義一樣長，每一個(gè)崛起的大國都曾依賴政府推動(dòng)增長或保護(hù)脆弱的行業(yè)，就連英國這個(gè)自由貿(mào)易思想的“圣地”，都曾成立過龐大的國企東印度公司。對(duì)于新興經(jīng)濟(jì)體國家來說，“國家資本主義”成功地塑造出一些能夠在全球參與競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)秀民族企業(yè)。在登上財(cái)富500強(qiáng)榜單的新興經(jīng)濟(jì)體公司中，有2/3都是國有公司，余下的大多數(shù)公司也得到國家的各種資助。
新興經(jīng)濟(jì)體的優(yōu)秀民族企業(yè)能夠幫助其制定國際標(biāo)準(zhǔn)，而不是按照別人的游戲規(guī)則行事。實(shí)際上，一些新興經(jīng)濟(jì)體國家并不只是克隆了發(fā)達(dá)國家的國家資本主義道路，還跟進(jìn)了發(fā)達(dá)國家的寡頭資本主義道路。這些國家從上世紀(jì)80年代起執(zhí)行英美國家鼓吹的新自由主義政策，聽任發(fā)達(dá)國家企業(yè)憑借壟斷優(yōu)勢(shì)完勝自己一盤散沙的眾多小企業(yè)并大量掠奪自己的資源?，F(xiàn)在，它們痛定思痛，效仿寡頭資本主義就成了必然選擇。當(dāng)拉丁美洲國家付出了“失去的十年”的慘痛代價(jià)之后，決定選擇一條社會(huì)主義取向的道路。包括拉美國家在內(nèi)的發(fā)展中國家逐漸學(xué)會(huì)了不按歐美發(fā)達(dá)國家的指揮去做，而是選擇走自己的路。
新興經(jīng)濟(jì)體國家不明白發(fā)達(dá)國家可以有的國家資本主義和寡頭資本主義，自己為什么不可以有。英刊也承認(rèn)，這些國家只不過是“玩我們的游戲”而已。一旦新興經(jīng)濟(jì)體國家開始跟發(fā)達(dá)國家學(xué)了，發(fā)達(dá)國家就感覺自己的壟斷優(yōu)勢(shì)受到了削弱，因而不得不嚴(yán)厲指責(zé)這些學(xué)生們。
三、英刊對(duì)新興經(jīng)濟(jì)體國家跟進(jìn)模式的“批評(píng)”
英刊對(duì)新興經(jīng)濟(jì)體國家跟進(jìn)模式的批評(píng)，主要是針對(duì)所謂“國家資本主義”的批評(píng)。英刊質(zhì)疑，國家怎么能管理自己經(jīng)營的公司？怎么能阻止自己為補(bǔ)償損失反而損失更多？怎么能在創(chuàng)新要求試驗(yàn)自由的時(shí)候保持創(chuàng)新能力？在英刊看來，當(dāng)政府支持一批公司時(shí)，其他公司就會(huì)受損，國有大企業(yè)吸納了在私有公司可能發(fā)揮更大作用的資金和人才，損害的是它們自己國家的整體競(jìng)爭(zhēng)力。國有公司利用資本的效率低于私有公司，而且增長速度較慢。如果有些企業(yè)享受或明或暗的政府支持，那么確保貿(mào)易公平則難上加難。推行國家資本主義的政府可能反復(fù)無常，公司說到底不是對(duì)私人股東負(fù)責(zé)而是對(duì)政府負(fù)責(zé)，后者不僅占多數(shù)股份，而且控制著管理體系和法律制度。政府擅長提供創(chuàng)新的“種子”，但不擅長將“種子”轉(zhuǎn)化為“面包”。國有企業(yè)的成本控制通常不如普通公司，它們不僅追求商業(yè)目標(biāo)，還常常追求社會(huì)目標(biāo)。但英刊也承認(rèn)，國有企業(yè)常常擁有很多經(jīng)營方面的自由，還培養(yǎng)了更加成熟的一代管理者。英國的英格蘭銀行同樣是國有?？梢娪⒖|(zhì)疑的自相矛盾。
事實(shí)上，“在托拉斯中，自由競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)為壟斷，而資本主義社會(huì)的無計(jì)劃生產(chǎn)向行將到來的社會(huì)主義社會(huì)的計(jì)劃生產(chǎn)投降……任何一個(gè)民族都不會(huì)容忍由托拉斯領(lǐng)導(dǎo)的生產(chǎn)，不會(huì)容忍由一小撮?？考粝⑵睘樯娜藢?duì)全社會(huì)進(jìn)行的如此露骨的剝削。無論在任何情況下，無論有或者沒有托拉斯，資本主義社會(huì)的正式代表——國家終究不得不承擔(dān)起對(duì)生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)。”
現(xiàn)對(duì)英刊上述質(zhì)疑作一評(píng)析：
1. 英刊承認(rèn)，國有企業(yè)的薪酬比私企高，工作時(shí)間短，工作也更有保障。如果沒有國有企業(yè)，人才也極少到待遇差的私企去，而是到外企或國外去。因此，國有企業(yè)顯然有助于留住本國人才甚至吸引外國人才。這怎么會(huì)損害自己國家的整體競(jìng)爭(zhēng)力呢？當(dāng)政府支持一批公司時(shí)，其他公司的確會(huì)受損，但多是外國企業(yè)。
2. 馬克思早就指出：“一個(gè)擁有巨額資本的資本家所賺得的利潤量，大于一個(gè)表面上賺得高額利潤的小資本家所賺得的利潤量。”因此，即便國有公司利用資本的效率較低和增長速度較慢，這也不過是大資本共有的現(xiàn)象，并不是什么問題。
3. 貿(mào)易公平在國際經(jīng)濟(jì)的舊秩序中原本就不存在。發(fā)達(dá)國家的許多企業(yè)一直都享受或明或暗的政府支持。國家資本主義的出現(xiàn)意味著在舊的國際經(jīng)濟(jì)秩序內(nèi)，世界變得相對(duì)公平一些了。
4. 西方國家的管理體系和法律制度總是與大資本家的利益一致的，政府不過是他們的代理人。“國家資本主義”政府可能對(duì)小股東很不在乎，但是哪家私企大股東會(huì)在乎小股東呢？
5. 發(fā)達(dá)國家和新興經(jīng)濟(jì)體國家的歷史表明，國有企業(yè)同樣擅長將“種子”轉(zhuǎn)化為“面包”。
6. 國有企業(yè)追求社會(huì)目標(biāo)是這些大企業(yè)的優(yōu)點(diǎn)。實(shí)際上，大企業(yè)對(duì)待工人要比中小企業(yè)好一些，如今人們?cè)缇秃粲跛狡笠惨獜?qiáng)調(diào)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任，不能只專注于商業(yè)目標(biāo)。
四、貼錯(cuò)標(biāo)簽的國際競(jìng)爭(zhēng)
西方發(fā)達(dá)國家與新興經(jīng)濟(jì)體國家都存在國有企業(yè)和寡頭公司，它們之間的差別僅僅是這些企業(yè)的比重有所不同。其中最大差別不過是美國的中央銀行——美聯(lián)儲(chǔ)是私有的，而許多國家的中央銀行包括英國的中央銀行——英格蘭銀行是國有的。因此，要給西方發(fā)達(dá)國家與俄羅斯、巴西、新加坡等新興經(jīng)濟(jì)體國家貼標(biāo)簽的話，合適的還是“老牌資本主義”與“新興資本主義”這兩個(gè)標(biāo)簽，而不是“自由資本主義”與“國家資本主義”這個(gè)標(biāo)簽。
那么，英刊為什么執(zhí)意要貼并不合適的標(biāo)簽?zāi)?？這是因?yàn)椋?/span>2008年美國爆發(fā)的金融危機(jī)引發(fā)了西方發(fā)達(dá)國家普遍的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，而新興經(jīng)濟(jì)體國家并沒有同步發(fā)生較嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。西方發(fā)達(dá)國家金融寡頭的統(tǒng)治遭到本國人民的質(zhì)疑，美國爆發(fā)了“占領(lǐng)華爾街”運(yùn)動(dòng)。一方面，西方發(fā)達(dá)國家感覺到自己的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)有所削弱；另一方面，西方發(fā)達(dá)國家也要為經(jīng)濟(jì)危機(jī)的發(fā)生和經(jīng)濟(jì)的持續(xù)衰退尋找一個(gè)替罪羊。同時(shí)，他們還感覺到需要向新興國家轉(zhuǎn)嫁危機(jī)，并排除轉(zhuǎn)嫁過程中可能遇到的障礙。因此，西方發(fā)達(dá)國家把他們自己的問題推到新興經(jīng)濟(jì)體國家身上，指責(zé)其利用國家力量謀求不公平優(yōu)勢(shì)；指責(zé)新興經(jīng)濟(jì)體國家會(huì)終結(jié)自由市場(chǎng)，要求其國有企私業(yè)有化，以便繼續(xù)任其豪奪。為此，西方發(fā)達(dá)國家甚至發(fā)出戰(zhàn)爭(zhēng)的威脅。例如，英刊認(rèn)為，21世紀(jì)的戰(zhàn)爭(zhēng)不會(huì)發(fā)生在資本主義和社會(huì)主義之間，而將發(fā)生在不同版本的資本主義之間。
英刊的說法再次證實(shí)，資本主義是現(xiàn)代戰(zhàn)爭(zhēng)的根源。崛起的新興資本主義國家與老牌資本主義國家對(duì)于世界市場(chǎng)的爭(zhēng)奪的確有引起戰(zhàn)爭(zhēng)的危險(xiǎn)，并且已經(jīng)引起了利比亞戰(zhàn)爭(zhēng)等一些小規(guī)模戰(zhàn)爭(zhēng)。但是，盡管老牌資本主義國家具有強(qiáng)大的軍事力量，戰(zhàn)爭(zhēng)的結(jié)局未必就對(duì)它們有利。因此，在西方發(fā)達(dá)國家看來，綜合運(yùn)用政治和經(jīng)濟(jì)的巧實(shí)力，而不是軍事的硬實(shí)力使新興經(jīng)濟(jì)體國家就范才是上策。
五、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)就是以市場(chǎng)換市場(chǎng)
在新興經(jīng)濟(jì)體國家中最引人注目的是“金磚國家”。最早是巴西、俄羅斯、印度和中國四國，后來加入了南非，成為“金磚五國”。這些國家之所以能夠成為“金磚國家”，是因?yàn)檫@些國家都是發(fā)展中的大國，有較大的國家市場(chǎng)，從而能夠獨(dú)立自主成長為國際市場(chǎng)的一極。而像新加坡、韓國、智利等國家，由于本國市場(chǎng)小，資源少或資源單一，無法形成國際市場(chǎng)獨(dú)立的一極。甚至歐洲的意大利、希臘、愛爾蘭也只有抱團(tuán)成為歐共體的成員，才能成為國際市場(chǎng)中的一極。日本早年主張“脫亞入歐”，也說明日本不能單獨(dú)成為國際市場(chǎng)的一極。由于“入歐”不成功，日本至今仍附庸于美國。
中國曾經(jīng)提出過以市場(chǎng)換技術(shù)的口號(hào)。但是，為什么要換技術(shù)或者說換了技術(shù)做什么呢？是為了自主生產(chǎn)。而在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，所有的生產(chǎn)都是為市場(chǎng)而生產(chǎn)。因此，如果說中國曾經(jīng)讓出市場(chǎng)以獲得技術(shù)，那么，在其獲得技術(shù)后必然要占領(lǐng)一些市場(chǎng)，甚至去爭(zhēng)奪市場(chǎng)。市場(chǎng)在哪里呢？首先在國內(nèi)，其次在國外。但是，要進(jìn)入別國的市場(chǎng)并不容易。保護(hù)關(guān)稅就曾經(jīng)是發(fā)達(dá)國家都曾經(jīng)使用過的限制外國企業(yè)進(jìn)入本國市場(chǎng)甚至殖民地市場(chǎng)的最重要的國家干預(yù)手段，而今發(fā)達(dá)國家仍然以各種非關(guān)稅壁壘的國家干預(yù)手段或區(qū)域干預(yù)手段如歐盟的規(guī)定，來保護(hù)自身的市場(chǎng)，并用各種國際協(xié)議來維護(hù)自己的國外市場(chǎng)。當(dāng)年為了爭(zhēng)奪殖民地的控制權(quán)以獲得殖民地市場(chǎng)的獨(dú)占權(quán)，西方發(fā)達(dá)國家曾經(jīng)動(dòng)員國家的全部力量打了兩次世界大戰(zhàn)。顯然，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)離不開國家力量的作用。
如果當(dāng)年我國不是以國家力量限制了市場(chǎng)的對(duì)外開放，也就談不上以市場(chǎng)換技術(shù)了。對(duì)于新興經(jīng)濟(jì)體國家來說，隨著本國經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)和生產(chǎn)能力的增加，國外市場(chǎng)就成為其經(jīng)濟(jì)發(fā)展所必需，而要進(jìn)入國外市場(chǎng)，除了武力的爭(zhēng)奪，就只能是開放本國的市場(chǎng)，也就是要以市場(chǎng)換市場(chǎng)。反過來，如果外國市場(chǎng)不對(duì)本國企業(yè)開放，本國市場(chǎng)也沒有理由讓外國企業(yè)進(jìn)來。也就是說，如果別國不對(duì)我國實(shí)行自由貿(mào)易的開放政策，我國也不應(yīng)當(dāng)對(duì)其實(shí)行自由貿(mào)易的開放政策，這也是建立平等的自由貿(mào)易區(qū)的原則。當(dāng)然，這種原則適用于大致相等的市場(chǎng)之間，像韓美自由貿(mào)易區(qū)，由于雙方市場(chǎng)的不對(duì)等，美國對(duì)韓國的限制自然比韓國對(duì)美國的限制多得多。
正是由于西方發(fā)達(dá)國家竭力維護(hù)自己的市場(chǎng)和市場(chǎng)范圍，發(fā)展中的小國的經(jīng)濟(jì)只能在大國的許可下才能得到發(fā)展。例如，韓國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是在美蘇爭(zhēng)霸和美國對(duì)抗中朝的背景下發(fā)展起來的；當(dāng)年新加坡也是利用罷工游行者“反對(duì)資本主義”的大紅標(biāo)語來刺激美國，從而得到超出當(dāng)時(shí)新加坡最大生產(chǎn)能力的紡織品配額。但是，對(duì)于發(fā)展中的大國來說，如果他們善于保護(hù)和利用本國市場(chǎng)，善于與其他發(fā)展中國家，尤其是其中的大國聯(lián)手合作，就有可能爭(zhēng)取相對(duì)平等的國際貿(mào)易條件，較公平地參與國際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)然，除了本身的大市場(chǎng)外，還要求這些國家擁有能夠進(jìn)入世界500強(qiáng)的大企業(yè)，而這一點(diǎn)正是這些國家扶持本國國有企業(yè)和寡頭企業(yè)的原因。
六、幾點(diǎn)啟示
1. 加強(qiáng)與新興經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合。既然歐美發(fā)達(dá)國家借反對(duì)“國家資本主義”和國企“特權(quán)”打壓我國，并四面樹敵，打壓其他新興經(jīng)濟(jì)體國家，那么，我國就要加強(qiáng)與新興經(jīng)濟(jì)體國家尤其是“金磚國家”的聯(lián)合。加強(qiáng)經(jīng)貿(mào)利益捆綁，加強(qiáng)雙邊市場(chǎng)的聯(lián)系，共同抵抗歐美發(fā)達(dá)國家的打壓，迫使西方國家不得不平等地以大市場(chǎng)來換大市場(chǎng)，爭(zhēng)取形成有利于我的國際經(jīng)濟(jì)新秩序。
2. 理性看待“國進(jìn)民退”。作為社會(huì)主義國家，我國在“國進(jìn)民退”方面沒有理由輸給新興資本主義國家的國進(jìn)民退。在中國講“國進(jìn)民退”是要打引號(hào)的，這是因?yàn)槲覈膰衅髽I(yè)原則上是全民所有的公有制企業(yè)，是與人民的利益密切相關(guān)的。因此，“國進(jìn)”必然就是“民進(jìn)”，而不是“民退”。
3. 不能把“中國模式”當(dāng)成國家資本主義。在歐美國家亂貼標(biāo)簽打壓國家資本主義之時(shí)，我們更應(yīng)當(dāng)高舉中國特色社會(huì)主義的旗幟，說明我國與形形色色的資本主義包括國家資本主義存在著本質(zhì)的差別。我國《憲法》第七條明確規(guī)定：“國有經(jīng)濟(jì)，即社會(huì)主義全民所有制經(jīng)濟(jì)”。
4. 主動(dòng)應(yīng)對(duì)西方的“貼標(biāo)簽”。我們不能只是被貼標(biāo)簽后被動(dòng)地加以應(yīng)對(duì)，還要主動(dòng)地反貼標(biāo)簽，形成互貼的態(tài)勢(shì)，使對(duì)方在抹黑打壓我之前不得不三思而行，以減少歐美國家對(duì)我發(fā)展的干擾。在美國發(fā)生“占領(lǐng)華爾街”和其他抗議活動(dòng)如罷工游行時(shí)，雖然不表態(tài)支持但要明確表態(tài)同情，并“呼吁”美國政府尊重民意，等等。再例如，在希臘問題上，應(yīng)當(dāng)批評(píng)歐盟反對(duì)希臘全民公投的反民主做法，大力“呼吁”尊重希臘人民的意愿等。最終迫使歐美國家與我國達(dá)成雙方均不隨便對(duì)對(duì)方內(nèi)部事務(wù)發(fā)表評(píng)論的默契。
?。ū疚恼抡浴都t旗文稿》2012年第9期）